• 西安幼升小入学难问题出在哪儿教育部门将统筹协调安排 2019-07-13
  • 丰台:非遗进校园 初中生拍摄“北京绢人”动画短片 2019-07-13
  • 《温暖的弦》大结局 张钧甯演技时尚感双双在线 2019-07-10
  • 梁翘柏晒与王菲灿笑合照 配文工作愉快引人期待 2019-07-09
  • 个税法迎第七次大修 起征点调至每年6万元 2019-07-05
  • 中国电信发布人工智能终端白皮书 2019-06-26
  • 北京正式推出租赁型职工集体宿舍 每间居住人数不超8人 2019-06-13
  • 世界30座顶级建筑美轮美奂令人叹服 ——凤凰网房产 2019-06-08
  • “新店口人先锋队”:外来人口管理模式的探索 2019-06-06
  • 【新时代 新作为 新篇章】十年长出一座绿色新城 2019-06-02
  • 紫光阁中共中央国家机关工作委员会 2019-06-01
  • 法国:洪水致列车脱轨  7人受伤 2019-06-01
  • 第二届未来汽车大会暨日照新能源汽车人才与产业峰会在日照举办 2019-05-01
  • "生死"淘汰赛启动 中国私募股权行业加速洗牌 2019-05-01
  • 航天科工发布“CMSS云制造支持系统”  打造云制造集群生态 2019-04-19
  • 河南体彩十一选五
    您当前位置: 新闻中心>>财经>>人物

    河南体彩十一选五: 申万宏源周乐被中证协采取自律措施:曾在雅百特定增核查过程中弄虚作假

    2019-06-28 14:58:34 中国网财经

    中国网财经6月28日讯 中国证券业协会(以下简称“中证协”)今日发布《关于对周乐采取自律措施的决定》,给予申万宏源周乐注销执业证书(一般证券业务),并在三年内不受理执业注册申请的纪律处分,并录入中证协证券业从业人员诚信信息管理系统和中国证监会诚信档案数据库。

    决定显示,申万宏源是雅百特2016年非公开发行股票的保荐机构,周乐为项目协办人、承揽人。在应证监会发行部核查要求前往巴基斯坦对雅百特木尔坦项目进行现场走访时,周乐以伊斯兰堡公交车站照片冒充木尔坦项目现场核查照片,导致申万宏源出具的《关于江苏雅百特科技股份有限公司木尔坦地铁公交项目之专项核查报告》存在虚假陈述。周乐在非公开发行项目现场核查过程中弄虚作假,编造虚假信息,未做到诚实守信、勤勉尽责。

    中证协表示,周乐上述行为违反了《证券业从业人员执业行为准则》第一条、第二条、第九条第三款规定。经调查审理,拟给予周乐注销执业证书(一般证券业务)、三年内不受理执业注册申请的纪律处分,并履行了事先告知程序。

    附全文:

    关于对周乐采取自律措施的决定

    周乐:

    申万宏源证券承销保荐有限责任公司(以下简称“申万宏源”)是雅百特2016年非公开发行股票的保荐机构,你为项目协办人、承揽人。应证监会发行部的核查要求,2016年9月28日至30日,你会同金元证券、众华会计事务所、君泽君律师事务所等相关人员前往巴基斯坦对雅百特木尔坦项目进行现场走访,你拍摄的“木尔坦项目照片”是本次走访过程获取的重要核查证据。根据中铁一局巴基斯坦分公司提供的《木尔坦公交专线情况说明》,你拍摄的“木尔坦项目照片”不是木尔坦公交专线的图片,应是伊斯兰堡公交专线站台的图片。你以伊斯兰堡公交车站照片冒充木尔坦项目现场核查照片,导致申万宏源出具的《关于江苏雅百特科技股份有限公司木尔坦地铁公交项目之专项核查报告》存在虚假陈述。你在非公开发行项目现场核查过程中弄虚作假,编造虚假信息,未做到诚实守信、勤勉尽责。

    你的上述行为违反了我会《证券业从业人员执业行为准则》第一条、第二条、第九条第三款规定。经调查审理,我会拟给予你注销执业证书(一般证券业务)、三年内不受理执业注册申请的纪律处分,并履行了事先告知程序。

    对于你提出的申辩意见,我会进行了认真审核研究。经综合考量违规性质、危害后果、社会影响、过错程度等因素,根据我会《自律管理措施和纪律处分实施办法》的相关规定,决定对你作出如下纪律处分:注销执业证书(一般证券业务),并在三年内不受理执业注册申请。本纪律处分录入我会证券业从业人员诚信信息管理系统和中国证监会诚信档案数据库。

    你对本决定如有异议,可在收到本决定书之日起15个工作日内向我会提出书面复核申请,也可依法向人民法院提起诉讼。

    中国证券业协会

    2019年6月19日

    (责任编辑: 六六 )
    最新评论
    声明:

    本网注明“来源:中国质量新闻网”的所有作品,版权均属于中国质量新闻网,未经本网授权不得转载、摘编或利用其他方式使用上述作品。已经本网授权使用作品的,应在授权范围内使用,并注明“来源:中国质量新闻网”。违反上述声明者,本网将追究其相关法律责任。若需转载本网稿件,请致电:010-84639548。

    本网注明“来源:XXX(非中国质量新闻网)”的作品,均转载自其他媒体,转载目的在于传递更多信息,并不代表本网赞同其观点和对其真实性负责。文章内容仅供参考。如因作品内容、版权和其他问题需要同本网联系的,请直接点击《新闻稿件修改申请表》表格填写修改内容(所有选项均为必填),然后发邮件至[email protected],以便本网尽快处理。

    图片新闻
    • 市场监管总局发布公益广告 提醒广大...

    • 广汽传祺支援河源救灾,传递品牌温度

    • 新雷克萨斯RX能否成为大中型豪华SUV...

    • 雷克萨斯携全新重磅车型亮相深港澳车展

    • SUV市场上升起不落的“红旗”-- 试 ...

    最新新闻
    热门点击
  • 西安幼升小入学难问题出在哪儿教育部门将统筹协调安排 2019-07-13
  • 丰台:非遗进校园 初中生拍摄“北京绢人”动画短片 2019-07-13
  • 《温暖的弦》大结局 张钧甯演技时尚感双双在线 2019-07-10
  • 梁翘柏晒与王菲灿笑合照 配文工作愉快引人期待 2019-07-09
  • 个税法迎第七次大修 起征点调至每年6万元 2019-07-05
  • 中国电信发布人工智能终端白皮书 2019-06-26
  • 北京正式推出租赁型职工集体宿舍 每间居住人数不超8人 2019-06-13
  • 世界30座顶级建筑美轮美奂令人叹服 ——凤凰网房产 2019-06-08
  • “新店口人先锋队”:外来人口管理模式的探索 2019-06-06
  • 【新时代 新作为 新篇章】十年长出一座绿色新城 2019-06-02
  • 紫光阁中共中央国家机关工作委员会 2019-06-01
  • 法国:洪水致列车脱轨  7人受伤 2019-06-01
  • 第二届未来汽车大会暨日照新能源汽车人才与产业峰会在日照举办 2019-05-01
  • "生死"淘汰赛启动 中国私募股权行业加速洗牌 2019-05-01
  • 航天科工发布“CMSS云制造支持系统”  打造云制造集群生态 2019-04-19
  • pc蛋蛋幸运28单双计算 中彩票几率 网易彩票3870 双色球随机模拟选号 福彩3d规则5倍 篮球比分188直播 内蒙古十一选五预测号码今天专家推测 快速赛车75开奖记录 青海快三遗漏 14场胜负彩几点开奖 深圳风采开奖 福彩体彩号码综合走势图 江西多乐彩有遗漏 河南22选5开奖结果282 上海天天彩选四历史记录