• 西安幼升小入学难问题出在哪儿教育部门将统筹协调安排 2019-07-13
  • 丰台:非遗进校园 初中生拍摄“北京绢人”动画短片 2019-07-13
  • 《温暖的弦》大结局 张钧甯演技时尚感双双在线 2019-07-10
  • 梁翘柏晒与王菲灿笑合照 配文工作愉快引人期待 2019-07-09
  • 个税法迎第七次大修 起征点调至每年6万元 2019-07-05
  • 中国电信发布人工智能终端白皮书 2019-06-26
  • 北京正式推出租赁型职工集体宿舍 每间居住人数不超8人 2019-06-13
  • 世界30座顶级建筑美轮美奂令人叹服 ——凤凰网房产 2019-06-08
  • “新店口人先锋队”:外来人口管理模式的探索 2019-06-06
  • 【新时代 新作为 新篇章】十年长出一座绿色新城 2019-06-02
  • 紫光阁中共中央国家机关工作委员会 2019-06-01
  • 法国:洪水致列车脱轨  7人受伤 2019-06-01
  • 第二届未来汽车大会暨日照新能源汽车人才与产业峰会在日照举办 2019-05-01
  • "生死"淘汰赛启动 中国私募股权行业加速洗牌 2019-05-01
  • 航天科工发布“CMSS云制造支持系统”  打造云制造集群生态 2019-04-19
  • 河南体彩十一选五
    您当前位置: 新闻中心>>财经>>公司

    中原风22选5开奖结果: 恒丰银行昆明违法遭罚 办理大额购汇业务未尽职调查

    2019-07-10 15:28:31 中国经济网

    中国经济网北京7月10日讯 国家外汇管理局云南省分局近日公布的行政处罚决定书(云汇检?!?019〕3号)显示,恒丰银行股份有限公司昆明分行存在为企业办理预付货款大额购汇业务未尽职展业调查的违法违规行为。

    上述行为违反了《银行办理结售汇业务管理办法》(中国人民银行令2014年第2号)第十八条、以及《国家外汇管理局关于印发〈银行办理结售汇业务管理办法实施细则〉的通知》(汇发〔2014〕53号)附件1《银行办理结售汇业务管理办法实施细则》第四条。根据《中华人民共和国外汇管理条例》第四十七条,国家外汇管理局云南省分局对其???00万元人民币,没收违法所得42.64万元人民币,停止经营对公售汇业务半年,责令于2019年10月31日前改正违规行为。

    《银行办理结售汇业务管理办法》第十八条规定:银行办理结售汇业务时,应当按照“了解业务、了解客户、尽职审查”的原则对相关凭证或商业单据进行审核。国家外汇管理局有明确规定的,从其规定。

    《银行办理结售汇业务管理办法实施细则》第四条规定:银行办理结售汇业务,应当遵循“了解业务、了解客户、尽职审查”的原则。

    (一)客户调查:对客户提供的身份证明、业务状况等资料的合法性、真实性和有效性进行认真核实,将核实过程和结果以书面形式记载。

    (二)业务受理:执行但不限于国家外汇管理局的现有法规,对业务的真实性与合规性进行审核,了解业务的交易目的和交易性质。

    (三)持续监控:及时监测客户的业务变化情况,对客户进行动态管理。

    (四)问题业务:对于业务受理或后续监测中发现异常迹象的,应及时报告国家外汇管理局及其分支局(以下简称外汇局)。

    《中华人民共和国外汇管理条例》第四十七条规定:金融机构有下列情形之一的,由外汇管理机关责令限期改正,没收违法所得,并处20万元以上100万元以下的???;情节严重或者逾期不改正的,由外汇管理机关责令停止经营相关业务:

    (一)办理经常项目资金收付,未对交易单证的真实性及其与外汇收支的一致性进行合理审查的;

    (二)违反规定办理资本项目资金收付的;

    (三)违反规定办理结汇、售汇业务的;

    (四)违反外汇业务综合头寸管理的;

    (五)违反外汇市场交易管理的。

    (责任编辑: 六六 )
    最新评论
    声明:

    本网注明“来源:中国质量新闻网”的所有作品,版权均属于中国质量新闻网,未经本网授权不得转载、摘编或利用其他方式使用上述作品。已经本网授权使用作品的,应在授权范围内使用,并注明“来源:中国质量新闻网”。违反上述声明者,本网将追究其相关法律责任。若需转载本网稿件,请致电:010-84639548。

    本网注明“来源:XXX(非中国质量新闻网)”的作品,均转载自其他媒体,转载目的在于传递更多信息,并不代表本网赞同其观点和对其真实性负责。文章内容仅供参考。如因作品内容、版权和其他问题需要同本网联系的,请直接点击《新闻稿件修改申请表》表格填写修改内容(所有选项均为必填),然后发邮件至[email protected],以便本网尽快处理。

    图片新闻
    • 楷体解读全新奥迪Q3:以全新设计语 ...

    • 国六来袭,技术升级助上汽通用一步到位

    • 珍世缘珠宝王增向:打造珍珠民族品 ...

    • 济宁全和物业聂元珍:开创独特的文 ...

    • 百华悦邦科郑建龙:培养一专多能复 ...

    最新新闻
    热门点击
  • 西安幼升小入学难问题出在哪儿教育部门将统筹协调安排 2019-07-13
  • 丰台:非遗进校园 初中生拍摄“北京绢人”动画短片 2019-07-13
  • 《温暖的弦》大结局 张钧甯演技时尚感双双在线 2019-07-10
  • 梁翘柏晒与王菲灿笑合照 配文工作愉快引人期待 2019-07-09
  • 个税法迎第七次大修 起征点调至每年6万元 2019-07-05
  • 中国电信发布人工智能终端白皮书 2019-06-26
  • 北京正式推出租赁型职工集体宿舍 每间居住人数不超8人 2019-06-13
  • 世界30座顶级建筑美轮美奂令人叹服 ——凤凰网房产 2019-06-08
  • “新店口人先锋队”:外来人口管理模式的探索 2019-06-06
  • 【新时代 新作为 新篇章】十年长出一座绿色新城 2019-06-02
  • 紫光阁中共中央国家机关工作委员会 2019-06-01
  • 法国:洪水致列车脱轨  7人受伤 2019-06-01
  • 第二届未来汽车大会暨日照新能源汽车人才与产业峰会在日照举办 2019-05-01
  • "生死"淘汰赛启动 中国私募股权行业加速洗牌 2019-05-01
  • 航天科工发布“CMSS云制造支持系统”  打造云制造集群生态 2019-04-19
  • 黑龙江快乐十分开奖结 华东15选5分析 腾讯彩票是真的吗 7星彩现场直播 复式8加1中4加1多少钱 任选9场奖金计算方式 吉林十一选五的走势 香港特码 重庆时时彩开奖2元网 福州十三水安卓下截 快乐10分中奖助手 青海十一选五开奖走势图 福利彩票22选5走势图 另白姐特救世 广东时时彩官网下载